因虚假交易而被罚款30万美元– Cryptovibes.com –每日Cryptocurrency和FX新闻

美国商品期货交易委员会（CFTC）最近对Gain Capital的主要伪造交易处以30万美元的罚款。 最重要的是与Gain合作，担任独立介绍经纪人。

对外汇公司的民事处罚

Gain Capital Group是美国最大的零售外汇经纪商。 对公司的民事处罚将有助于解决有关通过“最重要的交易”处理其客户帐户的指控。 该公司名为Foremost Trading，由伊利诺伊州经纪人Mark Miller经营。 CFTC表示，它正在与Gain作为一家独立的介绍公司合作，并且该公司先前曾因欺诈和其他一些违规行为而受到强制执行。 该公司的所有者米勒（Miller）在2014年2月1日至2016年8月31日期间参与了一系列虚拟和未经授权的交易。

CFTC指称Miller是以最先介绍给Gain Capital的客户帐户进行这些交易的。 Miller挪用了客户资金，并将虚假错误报告给了Gain（期货佣金商）。 该客户的帐户因其行为而损失了超过70万美元。

为什么被罚款？

当欺诈交易由米勒（Miller）进行时，盖恩（Gain）被指控未能监督他，并允许他继续欺诈多年。 CFTC表示，认真的审核将有助于员工发现欺诈行为。 它说，遵循“处理不同人拥有的帐户之间的贸易转移请求”的政策，可能有助于发掘欺诈行为。

Miller被指控进行了500多次未经授权的虚假交易，这笔钱从客户的帐户转移到了他和他的家人所拥有的专有帐户。 他还要求将获胜的交易转移到Gain的专有帐户中。 监管机构指出，米勒针对其公司专有帐户提出了数百个可疑请求，这些请求有损客户帐户。

它指出：“这些交易转移请求中至少有一些基于声称的交易错误，将获胜的交易从客户的帐户转移到了Foremost的专有帐户中。 按照Gain的政策和程序的规定，Gain员工并没有始终如一地寻求有关这些贸易转移要求的其他信息。”

盖恩的员工，代理商和管理人员忽略了这些交易中的所有危险信号。 该公司已同意停止并制止将来违反CFTC规定。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/10/01/gain-capital-fined-300000-for-bogus-trades-on-foremost/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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