ASIC和RBA概述ASX CHESS替换项目的期望

ASIC和RBA告诉澳大利亚证券交易所（ASX），应安全但及时地更换其老化的票据交换所电子子登记系统（CHESS）。

2020年10月2日|AtoZ市场–澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和澳大利亚储备银行（RBA）概述了他们对澳大利亚证券交易所（ASX）的期望，因为它将取代票据交换所电子子登记系统（CHESS）。

此前几天，ASX告诉股东再次推迟了其基于区块链的交易系统的发布。

CHESS替代项目对ASIC和RBA有何期望？

两家监管机构都希望ASX和CHESS用户安全地实现这一目标后，ASX将取代CHESS。 CHESS是澳大利亚现金股票市场的关键清算和结算（CS）系统。 它有助于提高投资者的信心，降低系统风险以及澳大利亚金融体系的表现和稳定性。

在最近创纪录的交易量以及3月份观察到的相关CHESS处理延误中，特别强调了安全及时地更换CHESS的重要性。 在实施替代方案时，ASX应该考虑CHESS用户最近对修订后的实施时间表进行咨询的反馈。

预计ASX将展示CHESS替换系统的就绪状态，并需要在迁移到新系统之前向监管机构提供支持性独立保证。

ASIC专员Cathie Armor在评论这一发展时表示：

“ ASIC认为，澳大利亚的金融体系需要高效，灵活，可靠和可扩展的当代CS基础架构，以满足市场和参与者的现有和未来需求。”

澳洲联储助理州长米歇尔·布洛克（Michele Bullock）说：

“ CHESS在过去25年来一直支持澳大利亚股票的清算和结算，但是与现代软件相比，它变得更难维护且灵活性较差。 用更现代的技术替换系统对于ASX持续管理系统性风险至关重要。”

ASIC和RBA监视ASX合规性

ASIC和RBA作为获得许可的CS设施的共同监管者，继续密切监视ASX遵守其CS设施许可义务的情况。 作为获得许可的CS设施，ASX Clear Pty Limited和ASX Settlement Pty Limited必须确保以公平有效的方式提供其设施的服务，并确保他们有足够的资源（包括财务，人力和技术资源）来运营自己的设施。设备。 CS设施也要符合澳大利亚储备银行的金融稳定性标准。

与ASIC和RBA一起，更广泛的金融监管者委员会（CFR）以及澳大利亚竞争与消费者委员会，也将根据CFR的《监管行为期望》，密切监督ASX在CHESS更换计划中的行为。运营现金股票清算和结算。

监管期望旨在确保ASX保持对用户不断发展的需求的响应，并在透明，非歧视的基础上以公平合理的条款和条件（包括定价）提供其垄断现金权益CS服务的访问权限。

监管机构对ASX的监督和参与主要集中在ASX对变更计划的管理，与利益相关者的参与，替代系统的功能和技术方面以及对与迁移到新系统相关的风险的管理上。

为了证明其准备好迁移到新系统，ASIC和RBA希望ASX为监管机构提供独立的保证。

“寻求独立的保证也符合企业风险管理的三道防线模型。 至少，新系统必须满足CHESS今天在系统可用性，弹性，可恢复性，性能和安全性方面的要求。

监管机构还预计，ASX将在新系统中大幅提高日内交易处理能力和日末处理性能。

ASIC和RBA将继续监视ASX的CHESS更换计划。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asic-rba-expectations-asx-chess-replacement-project/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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