Fulbright Securities因违反卖空行为而被罚款350万美元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富布赖特证券有限公司（Fulbright Securities Limited），并因违反赤裸裸的卖空规则而被罚款45万港元（合350万港元）。 香港法规要求公司在卖空交易完成后交割股份。

在2015年和2016年发生违规行为

根据证监会的备案，违规行为发生在2015年10月至2016年3月之间，期间富布赖特执行了93次卖空交易。 该公司在诉讼内部控制和系统方面存在严重失误，未能实施可以发现并避免非法交易发生的控制措施。 证监会还发现富布赖特不能确保提交给证监会的信息是准确的。 它也没有在发现后立即报告这些事件。

卖空允许交易者在下跌的市场中获利。 在这种类型的出售中，交易者首先从经纪人那里借入证券，并同意以后以较低的价格购买它们。 交易者借入和购买证券的价格之间的差额成为其利润。 卖空是发达资本市场的重要特征，它使价格发现更为有效。 它还有助于平滑波动期间，并为用户提供有效的风险管理工具。

富布赖特违反了香港的规定

根据香港的规定，公司必须在交割日短时间内完成交割。 如果通过购买或借入证券“未能交付”，他们还必须采取平权行动。 如果未在法定期限内交付或关闭证券，则经纪人必须拒绝其他销售。

去年，富布赖特（Fulbright）是去年被禁止在客户账户中的衍生权证上接受或放置记录的三位经纪人之一。 这些认股权证与怀疑的市场失当行为有关。 证监会没有查明有不当行为的恶意行为者，但他们说有三家公司在调查中进行合作。 富布赖特（Fulbright）的部分故障未被认为是故意的。

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原文链接：https://www.cryptovibes.com/blog/2020/12/25/fulbright-securities-fined-3-5-million-for-short-sale-violations/

原文作者：Sherlock Gomes

编译者/作者：wanbizu AI

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