SEC考试部门发布数字资产风险预警

美国安全与交易委员会（SEC）的考试部门于周五发布了一份投资经理和机构的蓝图，内容涉及该部门将如何检查加密资产或“数字资产证券”的处理方式，并向前发展。

该部门（以前是合规检查与检查办公室）是SEC的第二大部门，其职责是监督证券行业参与者以确保合规性。

该《风险预警》针对投资顾问，经纪交易商，交易所和转让代理，针对该部门在未来的审查中期望证券公司期望的一系列具体程序，簿记和咨询步骤提供了广泛的清单。

该办公室写道：“随着越来越多的证券业参与者寻求参与与数字资产相关的活动，该风险预警为该部门的未来检查提供了重点领域的透明性。”

投资顾问应意识到与分叉和空投相关的风险，该部门将审查顾问的“履行其对投资建议的信托义务”，这可能与披露与加密相关的风险有关。

同时，在关键管理人员可以使用私钥的情况下，投资保管人应制定“连续性计划”，该部门将研究未来的私钥管理。

其中最详尽的部分是有关经纪交易商有关反洗钱注意事项的指南，该部门似乎暗示这对某些机构来说是失败的地方。

该部门写道：“分布式分类帐技术的某些假名方面对AML程序的可靠实施提出了独特的挑战。”

“工作人员发现经纪人-经销商反洗钱计划未能始终如一地解决或实施例行搜索，或者在他们实施例行搜索的范围内，尚未更新这些搜索以对照外国资产控制办公室维护的“特别指定国民”列表进行核对（“ OFAC”）在美国财政部。”

风险警报还指出“反洗钱程序和文件不足”，并指出它将检查“提交可疑活动报告并进行客户尽职调查”。

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原文链接：https://cointelegraph.com/news/sec-s-division-of-examinations-issues-risk-alert-on-digital-assets

原文作者：Cointelegraph By Andrew Thurman

编译者/作者：wanbizu AI

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