报告称，Robinhood有望向FINRA处以巨额罚款

Robinhood预计将向监管机构，特别是向FINRA处以巨额罚款，因为在今天的加密新闻中我们可以看到更多。

该交易应用正在经历一些监管问题，Robinhood预计将支付巨额罚款，以与监管机构和解，价值约2660万美元，可能达成和解。 Robinhood正在准备上市，市值达到200亿美元，仅2021年就增加了600万加密用户。 该股票交易应用程序宣布，美国监管机构正在准备调查其对GameStop股票及其他股票的交易限制。 该公司在提交给美国证券交易委员会的文件中表示，它正在与包括SEC，FINRA和NYAG在内的监管机构合作。

在向美国证券交易委员会提交的文件中，罗宾汉表示，它准备就2020年3月的交易中断以及围绕展示和批准的期权交易政策向FINRA支付至少2660万美元的潜在和解金。 罗宾汉说：

“参与了与FINRA工作人员的讨论，讨论可能解决某些FINRA问题的谈判解决方案，包括2020年3月的停电和期权交易，并期望如果达成任何解决方案，将涉及违反FINRA规则的指控，罚款，客户赔偿，谴责，以及合规顾问。 我们在截至2020年12月31日的年度财务状况报表中应计2660万美元，这是我们可能损失范围的最低值。 但是，我们无法预测这些讨论是否会解决这些问题。”

当20岁的商人Alex Kearns认为自己在此应用程序上进行的一次期权投注损失了近75万美元时，他是一名20岁的交易员，在2020年自杀时，期权交易政策引起了争议。 他的余额为$ 16K，据称是误传的。 此后，该应用程序一直受到审查，尤其是在社交媒体上的空头投资者推动的交易狂热中，停止了对GameStop股票的购买之后。 随着疯狂的瓦解，罗宾汉停止了对GME和其他股票的交易，这些股票受到诺基亚，AMC等非常规需求的影响。

不幸的是，SEC FINRA和许多其他监管机构在等待罗宾汉的付款，这是证券行业发生的所有事情，当您炸毁交易并撒谎/欺骗客户时。

-罗斯·格伯（@GerberKawasaki）2021年2月27日

该公司为保卫交易限制而提出的要求是，将票据付给清算公司，并迫使他们做出决定，以证明有争议的举动是合理的：

“这不是因为我们要阻止人们购买这些股票。”

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原文链接：https://www.dcforecasts.com/regulation/robinhood-expects-to-pay-a-hefty-fine-to-finra-report/

原文作者：Stefan

编译者/作者：wanbizu AI

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