美国证券交易委员会最高权威监管SECRIA含金量有多高

美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，简称SEC）根据1934年证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机关。RIA 牌是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

牌照申请需递交以下资料：

１．一份牌照的办理委托书：

由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

２．公司注册问题

?美国公司注册证明文件

?公司的章程

?董事的护照

3.公司业务说明报告

4系统报备：

?注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统

?填写牌照的申请报告

?填写SEC的问卷调查报告

已获得SEC会员的机构名单

嘉盛集团（GAIN Capital Group）

老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase

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编译者/作者：艾伦13842074479

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