Finra罚款Cantor Fitzgerald

Cantor Fitzgerald＆Co公司成立于1945年，致力于在全球范围内提供金融服务。根据与美国金融业监管局（FINRA）达成的协议，Cantor Fitzgerald＆Co今天同意支付25万美元的罚款。

| 2021年5月10日，| AtoZ市场-Cantor Fitzgerald＆Co公司成立于1945年，致力于在全球范围内提供金融服务，今天与美国金融业监管局（FINRA）达成协议，同意支付25万美元的罚款。

该公司因涉嫌违反FINRA有关空头部位通知的规定而被起诉。

请记住，FINRA要求公司每月两次报告所有客户证券和所有股本证券的专有账户中的空头头寸。 所有空头头寸必须在FINRA指定的报告结算日期后的第二个工作日东部时间下午6点之前报告。

卖空的最准确衡量方法是所有经纪交易商每两周向FINRA报告一次的数据。 这些数字反映了卖空股票的总数，即所有拥有空头头寸的公司和客户账户的总和。

施加了什么制裁

施加的制裁特别是指发生在2018年1月12日至2018年7月13日之间的交易，该公司错误地报告称其空头仓位受到其清算公司的保护，并且已经由其清算公司报告，从而导致重复报告。 和不准确。

具体而言，该报告涉及25,434个空头头寸，共产生6,571万股，而公司在修订期间本应报告743个空头头寸，总计1,050万股。

另据报道，康托尔未建立或维持旨在符合FINRA规则4560的监控系统，并且短期利息报告未包括合理设计的任何步骤以确保其短期利息报告的准确性。 核算并排除清算公司守卫和报告的头寸。

但是，必须注意，在FINRA通知后，Cantor修改了其报告程序。

同样，除了25万美元的罚款外，康托·菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）于5月6日接受了检查员。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/finra-fines-cantor-fitzgerald/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

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