ASIC取消直接我的财富AFS许可证-AtoZ Markets

ASIC取消了AFS的许可证直接我的财富有限公司和金融服务提供商的罗伯特·贝恩敦。

| 2021年5月24日，| AtoZ市场–澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周一宣布取消Direct My Wealth Pty Ltd的澳大利亚金融服务许可证（AFSL）和澳大利亚信贷许可证（ACL），自2021年5月5日起生效。

ASIC为什么取消Direct My Wealth Pty的许可证？

ASIC取消了这家总部位于维多利亚州的金融服务提供商和抵押贷款经纪人的许可证，因为ASIC未能按照AFSL和ACL分别在年度合规日期后45天内提交其2020年经审计的财务账户和年度合规证书。

此外，Direct My Wealth未能维持澳大利亚金融投诉局（AFCA）的成员资格，不再从事金融服务业务，并且已停止从事信贷活动。

根据2001年公司法和2009年国家消费者信用保护法，如果被许可人不再提供金融服务，停止从事信贷活动或不履行其法律义务，则ASIC可以暂停或取消AFSL和ACL。 这包括其每年提交财务报表，审计报告和合规证明以及持有AFCA会员资格的义务。

Direct My Wealth自2016年1月13日起举行AFSL，自2016年1月14日起举行ACL（AFSL和ACL编号481721）。

Robert Bayntun Starky的AFS许可证被取消的原因

同时，ASIC取消了位于新南威尔士州Stanwell Tops的金融服务提供商Robert Bayntun Starky的AFS许可证。

自2006年6月8日以来，Robert Bayntun Starky持有AFS许可证号300423。该取消于2021年4月29日生效。

ASIC取消了许可证，因为被许可人未能支付AFCA裁决，导致其成员资格被取消。 被许可人还没有提交其2020年经审计的财务账目，也没有维护专业弥偿保险。

澳大利亚金融服务被许可人必须遵守其许可条件，并有足够的资源来提供其许可所涵盖的金融服务。 如果被许可人未能履行其义务，ASIC可以中止或取消AFSL。

Direct My Wealth和Robert Bayntun Starky均可向行政上诉法庭（AAT）申请，以审查ASIC的决定。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asic-cancels-afs-license-of-direct-my-wealth-pty/

原文作者：Shulammite Edheri

编译者/作者：wanbizu AI

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