FINRA 对 Robinhood 处以历史性罚款

2021 年 6 月 30 日，| AtoZ 市场-美国金融业监管局 (FINRA) 已对贸易公司 Robinhood 对其客户造成的损失处以创纪录的 7000 万美元罚款。

FINRA 今天宣布，它已对 Robinhood Financial LLC 处以 5700 万美元的罚款，并命令该公司向数千名受害客户支付约 1260 万美元的赔偿金和利息。

制裁是 FINRA 有史以来下令的最大罚款，反映了该公司违规行为的范围和严重性。

FINRA 在其调查中发现，尽管 Robinhood 自我描述的使命是“消除所有人的金融神秘感”，但在自 2016 年 9 月以来的某些时期内，该公司疏忽地向其客户传达了虚假和误导性信息。

“这一行动发出了一个明确的信息——所有 FINRA 成员公司，无论其规模或商业模式如何，都必须遵守管理经纪行业的规则，这些规则旨在保护投资者和我们市场的完整性”，监管机构指出.

FiNRA 在其新闻稿中说了些什么？

FINRA 发现，自从 Robinhood 于 2017 年 12 月开始向客户提供期权交易以来，该公司在批准客户进行期权交易之前未能进行尽职调查。

该公司依赖于算法——已知于罗宾汉作为“期权账户批准机器人”——批准客户进行期权交易，只有公司负责人的有限监督。

2018 年 1 月至 2021 年 2 月，Robinhood 未能合理监管其提供核心经纪交易商服务（例如接受和执行客户订单）所依赖的技术。

在此处阅读整个 FINRA 声明

从 2018 年到 2020 年末，Robinhood 经历了一系列中断和关键系统故障。

最严重的中断发生在 2020 年 3 月 2 日和 3 日，当时 Robinhood 的网站和移动应用程序关闭，导致 Robinhood 的客户在历史性的市场波动期间无法访问他们的账户

此外，在 2018 年 1 月至 2020 年 12 月期间，Robinhood 未能向 FINRA 报告数以万计需要其报告的书面客户投诉。

与此同时，Robinhood 既不承认也不否认这些指控，但同意将 FINRA 的调查结果纳入其中。 我们确信这个故事会有新的章节，所以请密切关注他们的加密新闻阿托兹市场。

—-

原文链接：https://atozmarkets.com/news/finra-imposes-historic-fine-on-robinhood/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。