SEC 对币安加密货币交易所提起刑事诉讼

币安最近成为一系列针对洗钱、逃税和非法活动的监管调查的目标。 就在英国金融行为监管局 (FCA) 向该公司发出消费者警告信几天后，美国证券交易委员会 (SEC) 已就 Binance 在泰国未经许可开展业务提起刑事诉讼。
Binance 的平台通过以下方式促进交易和交换服务：

“匹配订单、组织交易对手、供应系统、促进签订合同，或匹配想要交易或交换数字资产的人的需求。”

根据调查，Binance 通过名为 Binance Thai Community 的 Facebook 页面征求泰国公众和投资者使用其设施，尽管它没有这样做的许可证。 因此，币安违反或拒绝遵守美国证券交易委员会规则第 26 条，根据数字资产业务紧急法令第 66 条对其进行刑事处罚。

违反这些规定可能会导致 2 至 5 年的监禁，以及 200,000 至 500,000 泰铢（6220 至 15,550 美元）的罚款。 如果违规行为持续存在，还将处以每天不超过 10,000 泰铢（311 美元）的罚款。

根据该文件，美国证券交易委员会于 2021 年 4 月 5 日向币安发送了一份法律通知，要求提供合理的解释。 然而，答复并未在给定的时间范围内到达。 提起刑事诉讼被描述为刑事诉讼程序的开始。 该问题接下来将由调查当局进行调查，然后再移交给检察官。

“美国证券交易委员会想强调的是，数字资产业务紧急法令对数字资产业务进行了监管。 只有根据法律获得必要许可的人才能从事与数字资产交易、交换、存管、转让、提款或任何其他数字资产任务相关的活动。 违反者可能会受到罚款。”

日本金融厅（FSA）已与英国一起警告公众币安在未经许可的情况下运行。 Binance 与 Gemini Trust Co. LLC 和总部位于香港的 Crypto.com 一起，目前正在努力获得许可，允许他们在新加坡合法经营。

此前，新加坡金融监管机构表示，在海外监管机构最近采取监管行动后，它正在调查该交易所的活动。 目前，新加坡金融管理局（MAS）已批准币安在评估其申请时继续运营。

根据 MA??S，申请筛选将按照严格的标准进行。 在加拿大证券管理局多次警告加密交易企业在 4 月 21 日之前向安大略省证券委员会注册后，该交易所已停止在加拿大安大略省的业务。

币安、币安集团和币安控股不是“注册、监管、许可或以其他方式授权”根据开曼群岛金融管理局（CIMA）的说法，在开曼群岛境内或境内运行加密货币交易所。

美国证券交易委员会对币安加密货币交易所提出刑事投诉的帖子首先出现在 CoinTrust 上。

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原文链接：https://www.cointrust.com/market-news/sec-lodges-criminal-complaint-against-binance-cryptocurrency-exchange

原文作者：Kelly Cromley

编译者/作者：wanbizu AI

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