美国证券交易委员会因其波动性相关产品而打击瑞银金融服务公司。

2021 年 7 月 19 日，| AtoZ 市场–美国证券交易委员会（证券交易委员会) 今天就与波动率挂钩的交易所交易产品 (ETP) 的销售相关的合规失败对瑞银金融服务公司提起和解诉讼。

作为持续的基于风险的计划的一部分，超过 800 万美元返还给受害投资者。

“对于公司而言，采取适当的保护措施以确保其代表正确评估和理解复杂产品非常重要。 不这样做会使投资者面临风险，”美国证券交易委员会执法部门主管斯蒂芬妮·阿瓦基安 (Stephanie Avakian) 说。

瑞银自愿对包括 VXX 在内的与波动性挂钩的 ETP 进行审查，并决定从 PMP 平台中删除 VXX。

交易所交易产品计划

交易所交易产品倡议由执法部的复杂金融工具部门领导。 正如美国证券交易委员会的命令所述，所讨论的 ETP 旨在跟踪市场的短期波动预期，以衡量波动率指数的衍生品。

该命令进一步发现，瑞银对与波动性挂钩的 ETP 采取了集中度限制，但未能实施监控和执行该限制的系统长达五年。

这命令还发现，在 2016 年 1 月至 2018 年 1 月期间，某些财务顾问对适当使用与波动性挂钩的 ETP 的理解存在缺陷，未能采取足够的措施来了解与长期持有该产品相关的风险。

“咨询公司必须保护客户免受对复杂金融产品的不当投资，”美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门负责人丹尼尔迈克尔说。

瑞银怎么说？

UBS Financial Services Inc. 是特拉华州的一家公司，是一家双重注册的经纪交易商和投资顾问。自 1971 年以来，瑞银一直在委员会注册为经纪交易商和投资顾问，其主要营业地点位于新泽西州威霍肯。

它是UBS Group AG 的子公司，UBS Group AG 是一家位于瑞士的上市公司。

在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下，瑞银同意停止并停止违反 1940 年投资顾问法第 206(4)-7 条的行为、谴责、征收和预判利息 112,274 美元以及民事罚款 800 万美元，将分发给因相关行为而受到损害的投资者。

补救措施

被申请人应支付追缴款、判决前利息和民事罚款，总额为 8,112,274 美元，具体如下：

1. 被申请人应按照 C 款的规定支付缴款 96,344 美元和判决前利息 15,930 美元。

2.金额为 8,000,000 美元的民事罚款，符合本 C 款的规定。

3. 在本命令发布后十 (10) 天内，被投诉人应将 8,112,274 美元（“分配基金”或“公平基金”）存入委员会工作人员不可接受的金融机构的托管账户，被投诉人应提供证据以委员会工作人员可接受的形式支付此类存款。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/sec-hits-ubs-financial-service-inc-for-its-volatility-linked-products/

原文作者：Mónica Pérez

编译者/作者：wanbizu AI

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