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交易所因未经授权出售加密货币而被罚款 5200 万雷亚尔

2021-08-10 wanbizu AI 来源:区块链网络

尽管今天并不突出,但 Poloniex 曾经是世界上最大的交易所之一。 然而,本周一(9 日),该平台收到了美国证券交易委员会(SEC)的 1000 万美元罚款。

罚款的支付是交易所与美国证券交易委员会达成协议的结果。 Poloniex 被控擅自出售证券,同意支付罚款,罚款金额为 8,484,313 美元。

此外,还将支付 403,995 美元的利息和 150 万美元的民事罚款。 罚款总额为 10,388,309 美元。

Poloniex 未经授权经营投资

根据美国证券交易委员会的公告,Poloniex 已进行了一系列数字资产销售。 这些交易发生在 2017 年 7 月至 2019 年 11 月之间,包括属于投资合同的资产。

投资合同提供对收益和升值的合理预期,例如公司的股票。 根据法律,这些合约是有价证券,需要 SEC 授权才能分发。

另一种可能是该机构可能会获得免除此项注册,即被免除。 豁免必须由公司提出申请并得到美国证券交易委员会的批准。 但是,Poloniex 没有要求注册申请,也没有要求放弃。

“Pooniex 没有在国家证券交易所注册或要求豁免注册。 SEC 的声明称,你不这样做构成了违反《交易法》第 5 条的行为。

2017 年 8 月,交易所开始以更高的速度上币,导致平台忽视了标准。 美国证券交易委员会表示,此时发行的代币符合证券的条件,但没有强调这些代币是什么。

Poloniex e Circle

Poloniex 的表现一直是独立的,直到 2018 年 2 月,该交易所被稳定币 USDC 的发行人 Circle 收购。 从那以后,一群律师开始制定代币上市的标准,避免那些可能成为 SEC 目标的代币。

但是,SEC 声称该验证政策仅持续了五个月。 7 月,该平台再次列出了属于证券法的代币。

Circle 于 2019 年 10 月出售了其在 Poloniex 的股份。 有人猜测 Tron 的创建者 Justin Sun 将收购该平台。 但孙本人否认了这一说法。

从那以后,Poloniex 不再为居住在美国的客户提供服务,这就解释了为什么该过程只持续到 2019 年 11 月。截至撰写本文时,该交易所尚未对该协议发表评论。

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原文链接:https://www.criptofacil.com/exchange-e-multada-em-52-milhoes-por-vender-criptomoedas-sem-autorizacao/

原文作者:Luciano Rocha

编译者/作者:wanbizu AI

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