证监会对盛大国际期货处以 800 万元罚款

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天宣布，已对远大国际期货（GIFCL）进行谴责并处以 800 万美元的罚款。 根据委员会分享的详细信息，GIFCL 在 2017 年 10 月至 2018 年 10 月期间未能遵守反洗钱 (AML)、反恐融资 (CTF) 规则和其他监管要求。

此外，证监会还宣布，暂停中金集团负责人员梁本友的牌照8个月。 Benyou 将在 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 8 月 27 日期间继续停牌。证监会进行的调查显示，远大国际期货没有对 103 名客户用于下单的客户供应系统（CSS）进行任何尽职调查。

“因此，GIFCL 无法正确评估和管理洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 以及与其客户使用此类 CSS 相关的其他风险。 此外，证监会发现存入四个客户账户的存款金额与其所申报的财务状况不相称。 尽管 GIFCL 声称它知道这些异常情况，但它未能证明它已对存款进行了适当的调查，并令人满意地解决了相关的 ML/TF 风险，”证监会指出。

过去几个月，证券及期货事务监察委员会加强了对其管辖范围内的非法金融活动的控制。 2021 年 10 月，委员会对 Ample Capital Limited 处以 550 万美元的罚款。

相关内容

遵守

在 GIFCL 的案例中，证监会强调了该公司无效的合规基础设施。

“证监会认为，GIFCL 的系统和控制措施不充分且无效，未能确保遵守《反洗钱及反恐融资条例》、《反洗钱及反恐融资指引》(AML 指引) ) 和行为准则，”委员会解释说。

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天宣布，已对远大国际期货（GIFCL）进行谴责并处以 800 万美元的罚款。 根据委员会分享的详细信息，GIFCL 在 2017 年 10 月至 2018 年 10 月期间未能遵守反洗钱 (AML)、反恐融资 (CTF) 规则和其他监管要求。

此外，证监会还宣布，暂停中金集团负责人员梁本友的牌照8个月。 Benyou 将在 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 8 月 27 日期间继续停牌。证监会进行的调查显示，远大国际期货没有对 103 名客户用于下单的客户供应系统（CSS）进行任何尽职调查。

“因此，GIFCL 无法正确评估和管理洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 以及与其客户使用此类 CSS 相关的其他风险。 此外，证监会发现存入四个客户账户的存款金额与其所申报的财务状况不相称。 尽管 GIFCL 声称它知道这些异常情况，但它未能证明它已对存款进行了适当的调查，并令人满意地解决了相关的 ML/TF 风险，”证监会指出。

过去几个月，证券及期货事务监察委员会加强了对其管辖范围内的非法金融活动的控制。 2021 年 10 月，委员会对 Ample Capital Limited 处以 550 万美元的罚款。

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在 GIFCL 的案例中，证监会强调了该公司无效的合规基础设施。

“证监会认为，GIFCL 的系统和控制措施不充分且无效，未能确保遵守《反洗钱及反恐融资条例》、《反洗钱及反恐融资指引》(AML 指引) ) 和行为准则，”委员会解释说。

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原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/sfc-imposes-8-million-fine-on-grand-international-futures/

原文作者：Bilal Jafar

编译者/作者：wanbizu AI

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